美国市场监管机构之间的监管协调正在扩大，因为美国证券交易委员会（SEC）主席保罗·S·阿特金斯于3月10日概述了与商品期货交易委员会（CFTC）在证券和衍生品市场上协调规则和监管的努力。

阿特金斯在佛罗里达州博卡拉顿举行的FIA全球清算市场会议上发表了这一倡议的说明。他说：

“我们应该遵循的原则很简单：当一个机构的框架实现了相当的监管结果时，它应该能够满足另一个机构的重叠要求。”

在他的讲话中，SEC主席将这种方法描述为类似于一个受监管的“超级应用”，在这两个监管框架下运营的公司可以依赖于集成的合规流程，而不是应对重复的报告系统、检查和监管制度。

与此同时，SEC已指示工作人员与CFTC工作人员就影响同时受这两个监管框架管辖的公司进行产品申请和解释性问题的联合会议。SEC还表示，它启动了一个SEC-CFTC协调网页，市场参与者可以在此请求与两个机构的协调讨论。重点合作领域包括横向保证金和结合现金与期货产品的交易结构。阿特金斯鼓励行业参与者提出新的交易结构建议，并指出，在必要时，监管机构可能会考虑有针对性的豁免，以支持在日益并行运营的市场中推动创新。

此外，各机构正在考虑更新谅解备忘录，以改善在检查、执法活动和监管信息共享中的协调。SEC和CFTC也进入了官员们所描述的合作新阶段，包括阿特金斯和CFTC主席迈克尔·塞利格所描述的2026年1月的以“Crypto项目”为名的倡议。该倡议旨在建立区分数字商品与数字资产证券的共享定义，同时明确监管机构之间的管辖边界。该努力还旨在减少为提供现货交易和衍生品的交易平台所需的重复合规义务，可能为加密公司在美国受监管市场内更轻松地运营创造途径。

• 为什么SEC和CFTC朝着统一市场监督框架努力？
  监管机构旨在减少重复合规要求，为在证券和衍生品市场运营的公司创造一致的监管。
• 监管协调如何影响金融公司和交易所？
  集成合规和协调监督可以降低监管成本，并简化提供现金证券和期货产品的平台的运作。
• Crypto项目在SEC和CFTC协调中扮演什么角色？
  Crypto项目旨在定义数字商品与数字资产证券，并明确监管管辖权，使美国的加密市场运营更为简单。
• 投资者为什么要关注SEC-CFTC的合作努力？
  更紧密的协调可能加速金融产品创新，并提高新兴市场如加密和混合交易平台的监管透明度。

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